证券研报业务存多项问题，粤开证券被出具警示函 天天观焦点
发布时间：2023-06-09 01:17:44
文章来源：中新经纬
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近日，粤开证券股份有限公司被广东证监局出具警示函。
警示函指出，粤开证券研究报告业务存在以下问题：一是业务管理方面存在不足，如未建立媒体报道监测机制、利益冲突合规审查不到位、部分接受媒体采访内容未经合规部门报备、部分股票入覆盖池的内部审核不到位，未针对非客户服务性质的独立调研和带有客户服务性质的联合调研制定相应规范。二是部分研究报告对上市公司财务数据的预测不严谨。
图片来源：广东证监局，下同
警示函指出，上述行为不符合《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》《发布证券研究报告暂行规定》《证券公司内部控制指引》《发布证券研究报告执业规范》相关规定，广东证监局决定对粤开证券采取出具警示函的行政监管措施。
同日，广东证监局发布了关于对李兴采取出具警示函措施的决定。
具体来看，李兴在粤开证券股份有限公司担任分析师期间，制作的部分研究报告对上市公司财务数据预测不严谨。广东证监局决定对李兴采取出具警示函的行政监管措施，并称李兴在制作证券研究报告过程中，应当合规、客观、专业、审慎。
中国证券业协会网站显示，李兴为粤开证券分析师，登记日期为2018年10月14日。
图片来源：中国证券业协会网站
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